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起底华为事件:被猪队友坑了,孟将被引渡到美国坐牢

时间:2019-04-04 17:57:23  来源:民商事法律顾问  作者:  阅读:

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华为孟被捕事件始末

2014年中兴通讯一高层领导在到达美国机场、接受海关第二次检查时,美方从与该领导同行秘书的电脑中发现两份机密文件:《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》《进出口管制风险规避方案——以YL为例》。

“整顿报告”详细介绍了违反美国出口管制法的风险……还特别指明可能会受到的大规模民事处罚风险,包括高层管理人员被判刑入狱、公司被列入黑名单以及被禁止直接或间接向美国购买产品,甚至还列举过去中国公司被列入黑名单的案例——违反美国出口管制,高层被判入狱多年。

“规避方案”则提出了通过四方合同,隔断模式隐瞒美国政府,随后再层层转运将受出口管制的美国商品转卖去伊朗的方法。

黑纸白字,人赃俱获,后来这两份文档毫无疑问的成了中兴认罪的核心关键证据。在中兴提出和解并交缴纳8.9亿美元罚款之后,这些文件都被公开在了美国商务部的网站上。

如果事情仅限于此,也就翻篇了。但这些文件的公布却成了另一个更大更劲爆的事件的开始。

原来,美国商务部公布的文件显示,中兴的这些出口管制规避方案并不是自己原创,而是在学习一家代号叫“F7”的公司的先进经验。据中兴描述,F7曾利用独立的合作伙伴代表F7在受管制国(例如伊朗、古巴)工作,更聘用德州仪器的资深员工以及华人律师协助F7去“隔断风险”。

更关键的是,中兴还提到F7曾因为涉及受管制国家的活动,在2010年试图收购一家名为3Leaf的美国公司时,被美国政府阻止。

虽然这份文件并没有明显披露F7与华为的关系,但美国人说根据中兴的描述,F7极有可能就是华为。因为就在2010年,华为想要收购3Leaf的主要资产,但最终因为美国官员的反对放弃投标。

随即

10位国会议员联名致信美国商务部说:他们有理由相信F7就是华为,并要求就此展开调查。

2016年12月,美国商务部和财政部向华为发出行政传票,就华为是否违反了美国对古巴、伊朗、叙利亚的贸易管制展开调查。当时美国政府正全力对付中兴,并没有对华为的问题发声,调查也处于秘密状态,中美两国媒体都没有报道过。

2017年4月,美国会议员再次致函商务部长,要求公开确认F7身分,并对其进行充分调查。此时中兴已经认罪并提出和解。

2018年4月17日,也就是美国商务部认定中兴没有遵守和解协议,决定对中兴执行高科技出口管制的第二天,美国联邦通讯委员会(FCC)通过一项决定,禁止接受联邦政府补贴的美国移动通讯公司,购买中国企业生产的任何电信设备。

3天后,华为解僱了5名美国分公司的员工,其中包括该公司负责对外公共事务的副总裁、驻美首席联络官威廉.普拉默。

4月25日,美国司法部辖下的联邦调查局(FBI)开始加入对华为的调查,案件至此升级为刑事案件。

 

如果说之前美国商务部和财政部的调查还属于行政调查,按照美国法律,刑事指控可能意味著更严重的潜在不当行为。如果FBI认为华为蓄意违反美国的出口法律,华为面临的将不仅仅是罚款,涉案人员和主管可能会被追究刑事责任,甚至判刑。值得注意的是,中兴事件那么大动静,就其性质来说也只是美国商务部的行政处罚。

 

8月22日,美国纽约东区法院对孟发出逮捕令,并依据美国加拿大之间的引渡协议,要求加拿大协助执行。

11月30日,在得知孟将在温哥华转机从香港前往墨西哥的消息后,加拿大卑诗省向孟发出省级的逮捕令。

12月1日,华为公司副董事长兼首席财务官(CFO)孟在加拿大温哥华国际机场转机时被拘捕,罪名是:涉嫌在华为与伊朗商业往来问题上误导数家银行,导致这些银行在不知情的情况下为华为清算了数亿美元的交易,规避美国对伊朗的制裁。

12月11日,孟缴纳巨额保释金后获释,但被禁止离开加拿大。

2019年1月22日,美国正式向加拿大提出申请,要求引渡孟。

 

“F7”与“26”:中兴华为恩仇录

华为事件爆发初期,很多人说华为被“猪队友”坑了!更有人指责中兴把华为“出卖”了,毕竟美国是从中兴那里截获的机密文件,并顺藤摸瓜查到华为的,这么说也颇有道理,但真的是这样吗?

通信圈的人都知道,作为中国高科技通信产业的双子星,华为和中兴于国家是荣耀,于彼此却是死敌,几十年来一路从国内打到国外,难解难分。坊间传言,一个项目,华为可以丢单给爱立信、诺基亚、阿尔卡特朗讯,但不能丢给中兴。同样的,一个项目中兴即使拿不下,也要把价格做低、做赔,让华为收拾烂摊子。华为称呼国外的对手,可以直呼其名,而称呼中兴却用“26公司”这样歧视性的代号,自然中兴也给华为取了“F7公司”这样的侮辱性名称。

华为称中兴为26,因为中兴缩写ZTE,而"Z"是26个字母里的最后一个,意思就是垫底货。另外26也和“二流”谐音。中兴称华为F7,F7是“夫妻”的谐音而来,意思就是华为是低端夫妻店。为啥是“夫妻”,因为HW=Husband+Wife!双方你来我往,仇深似海,依靠贬低对手的方式来塑自身的优越感,甚至彼此之间的跳槽员工也成为打压对象。华为跳槽过来的,在中兴就更容易被穿小鞋。从中兴出走的,在华为也绝难得意。

大家也许还记得2017年中兴通讯有个叫欧建新的员工因为不满被裁员,且补偿方案不公跳楼自杀。欧是名牌大学尖子生,毕业后曾在深圳华为公司工作8年,后于2011年加入中兴网科公司。

坦白说,这个新闻我看过,但我当时不知道中兴和华为给对方取的侮辱性外号,也没留意过欧的跳楼楼层:26。直到今天我才明白,原来这个欧是刻意选择在26楼纵身一跃的,这位华为前员工用生命表达了对中兴的最后蔑视:你就是个26公司!

一位华为员工曾说:

大家看到的国内影视作品里面,各种商战、各种套路,对于这两家中国公司的员工而言,感觉会很幼稚。因为中兴、华为竞争的现实,比电视剧情还要离奇,还要极端。

就不说我自己编写过多少黑中兴的材料了。

也不说每次性能比拼测试,我和团队是怎样针对中兴的产品,专门研究解决方案。

而中兴的产品手册、研发材料,乃至报价清单,作为一名还算合格的一线市场人员,我搞不好比对方还要了解。

华为内部,所有人都在讲业绩。

但是更讲政治。

打败中兴就是最大的政治。

中兴和华为,相爱相杀几十年,早把对方研究成“透明人”了

所以如果说,中兴在文件中描写华为是怎么怎么干的,我们也要这样做!我相信100%是真实的!那也就意味着,华为真的违反美国禁令向伊朗出口管制电子元件了。

那华为真的是因为被中兴这个“猪队友”坑了才引火上身的吗?事实并非如此,其实早在2012年美国就开始盯上华为了。

致命一击:来自汇丰银行的举报

汇丰银行在2012年卷入一起洗钱丑闻,被美国指控违反制裁禁令,为来自伊朗、利比亚、苏丹、古巴、缅甸等国的贩毒集团提供洗钱服务,金额至少达8.81亿美元。随后,汇丰同意向美国政府支付19亿美元罚款,并签订一项为期五年的延期起诉协议。

汇丰银行并被要求聘请,美国政府指定的谘询公司Exiger,监督自己的合规改善情形,以及搜集可疑的交易活动,并向美国司法部报告。

正是美国联邦政府设在汇丰银行的“监军”,发现了华为公司帐目中的可疑交易记录,并将其提供给美国司法部,并最终引爆了美国对华为的指控。

孟+华为+Skycom=欺诈犯罪?

据外媒2013年1月的报导,时任华为财务总监、华为创办人任正非女儿孟曾于2008年2月至2009年4月在香港注册公司Skycom董事会任职。

2010年底,Skycom的德黑兰办事处,曾不顾美国对伊朗的贸易制裁,试图向伊最大的手机运营商出售遭禁运的、价值至少130万欧元的惠普电脑设备。出售产品的提案中,不仅有华为公司的标志,而且有超过13页的内容标明为“华为机密”。当地公司的雇员也自称是“华为Skycom”员工。

媒体调查Skycom一系列文件及记录后,发现华为、孟与Skycom在当时之前的10年间存在大量财务及其它方面的联系。例如,2007年,一家由华为母公司控股的管理企业持有Skycom全数股份,孟则是该管理企业的公司祕书。

也就是说,美国怀疑华为利用实际控制的Skycom作为“隔断公司”,违反美国禁令向伊朗出口管制电子产品。

汇丰银行等几家金融机构当即询问华为:这些指控是否属实?

如果华为真的利用Skycom作为“隔断公司”和伊朗做生意,那为这些生意提供资金来往的银行,同样会涉嫌违反美国对伊朗的制裁规定,这是一种各大银行不可承受的致命风险。

但华为很快就安抚了汇丰银行,2013年8月,孟带着一名英语翻译及一份用中文写的简报资料,和汇丰银行的高管会面并且做了简报。孟在该次会面中说华为遵守国际制裁法律,已出售了此前持有的香港星通的股份,并且称华为与香港星通之间是“正常的业务合作关系”。

当时,银行选择相信了华为解释和保证。且华为和Skycom公司的相关文件并不能说明问题,美国因此一直没有得到华为与伊朗、朝鲜等国来往的直接关键证据。

直到美国截获中兴公司的那两份机密文件,认定F7指的就是华为,美国正式开始对华为展开调查!并于2017年4月第一次传唤了华为美国子公司,此时华为已知道美国正在对自己进行调查。那之后,孟和其他华为高管就不再去美国了。据美国司法公布的消息显示,孟在2014、2015、2016年曾经常去美国。她最后一次去美国是在2017年2月和3月。 

2018年12月1日,加拿大执法部门应美方要求,在温哥华国际机场逮捕了现年46岁的华为首席财务官孟,理由是:欺诈。她涉嫌参与了一项阴谋,诱使金融机构进行违反美国对伊朗制裁的交易。

为什么是孟?

很多人有疑问,就算华为违反了美国制裁伊朗的禁令,为什么偏偏逮捕孟?华为有那么多高管,为什么放着董事长、总裁不抓?是不是因为她是任正非的女儿?美国人的说法是:孟有“直接参与”华为向银行的欺骗性陈述。

据悉,孟的引渡案将于2019年2月6日开庭,引渡的过程可能会持续几个月,甚至几年。但是参考历史的话,孟最终被引渡的可能性极高。

据美国法律,欺诈罪一旦被裁定,每项控罪可获最高30年的刑期。(来自微信公众号:民商事法律顾问)

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